证监会表示，对美银美林旗下两间公司作出谴责，并罚款1500万港元，因内部监控缺失。
证监会指，去年第4季与美林远东及美林亚太，共同聘请一家独立检讨机构，就两间公司在大额未平仓合约的申报、电子交易系统、涉及期货合约的研究报告的分发，以及在研究报告中披露庄家活动有关的内部监控措施进行检讨。
结果显示，两间公司存在一此内部监控缺失，包括美林远东自2006年5月以来，在某些情况下，没有确保有关大额未平仓合约的申报规定；美林亚太于2005年5月至2016年8月期间，在从事就期货合约提供意见的业务之前，没有确保其遵守适用的法规要求，以获得第5类受规管活动的牌照；并在2011年5月至2016年11月期间，没有在向客户分发的研究报告中披露它是相关证券的庄家。